上海清算所2016年业务概况-凯发官网首页

中央对手清算

    2016年，上海清算所创新推出3项中央对手清算业务：汇率衍生品市场，推出外汇期权中央对手清算业务；大宗商品衍生品市场，推出上海碳配额远期中央对手清算业务（试运行）和人民币电解铜掉期中央对手清算业务，进一步强化了场外金融市场统一的中央对手清算服务体系。同时，完成利率互换、标准债券远期的代理清算、外汇清算时段延长等多项业务功能优化，进一步提升市场参与程度，服务市场更好发展。2016年，上海清算所清算业务保持快速增长，全年清算业务总量579.2万笔、清算金额219.4万亿元，分别同比增长108%、74%，中央对手清算479.8万笔、清算金额65.4万亿元，分别同比增长120%、55%；非中央对手清算99.4万笔、清算金额154万亿元，分别同比增长65%、84%。其中，债券净额清算4.15万亿元，同比增长77%，利率衍生品中央对手清算9.8万亿元，同比增长21%，外汇中央对手清算7.7万亿美元，同比增长61%，大宗商品衍生品市场中央对手清算0.29万亿元，同比增长328%。

登记托管与清算结算

    上海清算所作为我国金融市场中央证券存管机构之一，为我国债券市场提供招标发行、登记托管、清算结算、信息披露和付息兑付等全流程、一站式服务。聚焦银行间市场创新金融产品，上海清算所为公司信用债券、金融机构债券、货币市场工具、结构性产品等10余种产品提供登记托管和清算结算服务。2016年，上海清算所托管产品种类进一步多样化：4月7日完成首只非金融企业绿色债务融资工具——协合风电投资有限公司2016年度第一期中期票据的登记托管，持续拓展绿色产业融资渠道；6月21日完成首只信托结构资产支持票据——远东国际租赁有限公司2016年度第一期信托资产支持票据的登记托管服务，服务拓宽企业融资渠道；9月2日完成我国首单特别提款权（sdr）债券——世界银行（国际复兴开发银行）2016年第一期特别提款权计价债券的登记确权，助力人民币国际化；9月23日正式推出自贸区债券柜台业务，为区内、境外投资人提供资产配置新渠道；截至2016年末，共完成上海、杭州等四个城市11只、347.14亿公积金住房贷款资产支持证券的登记托管服务，服务盘活存量资产。同时，上海清算所持续优化登记托管操作流程，做好岗位风险排查与稽核，定期梳理业务系统权限和操作手册，保证安全生产；持续开展集中培训，强化安全意识和操作处理能力，做好业务监测，及时监控、跟踪和报告业务运营情况，定期开展风险排查，及时更新应急预案，提高对突发事件的应急处置能力；组织市场机构召开债券应急交易结算座谈会，向160家机构开展应急交易结算情况调查，不断优化市场服务，全力确保安全平稳运行。2016年，上海清算所新增登记托管产品2.09万只、18.35万亿元；兑付本金14.58万亿元；期末托管余额1.51万只、14.42万亿元；新增登记托管、兑付本金与托管余额同比分别增长64%、127%和39%；披露发行、兑付及存续期信息4万余份；共办理债券全额逐笔清算153.98万亿元，其中，现券39.96万笔、41.43万亿元，回购55.05万笔、108.13万亿元。2016年，上海清算所债券回购交易中，质押式回购44.80万笔、99.08万亿元；买断式回购10.25万笔、9.05万亿元。

国际交往

    2016年，上海清算所继续践行“走出去”和“请进来”相结合的路线，国际交往取得了历史突破性成果：成功推动ccp12注册落户上海、跨境监管协调和全球监管评估获得国际认可、伦敦办事处成功注册等，显著提升公司国际化水平和地位，全力服务提升我国金融市场的国际竞争软实力。上海清算所扎实做好国际交往工作，拜访美国商品期货交易委员会、芝加哥联邦储备银行、伦敦金融城、德交所等国际机构30余次，并陆续与明讯银行、加拿大tmx集团、俄罗斯国家结算存管局（nsd）、伦敦证券交易所集团（lseg）和伦敦清算所集团（lch）签署合作备忘录，实现信息有效沟通和分享，积极扩展合作深度和广度，共同探索国内外金融市场发展新机遇。上海清算所组织参加了19次境外会议和业务合作讨论等，包括：中英金融服务峰会、期货期权世界（fow）组织的衍生品世界亚洲会议、支付与市场基础设施委员会（cpmi）与国际证监会组织（iosco）组织的中央对手方韧性与恢复计划研讨会、环球同业银行金融电讯协会（swift）组织的国际银行营运研讨会年会（sibos）、芝联储第三届风险管理年会和美国期货业协会年会等，与国际监管机构、世界一流中央对手清算机构共同探讨前沿金融发展问题。作为国际资本市场协会（icma）和亚太中央证券存管机构组织（acg）成员，我公司积极参与国际组织相关工作。2016年，参加icma全球年会及其主办的“g20峰会后中国与国际资本市场的进一步融合”圆桌讨论，第20届acg年会和acg交互培训研讨会。“第八次中英经济财金对话政策成果”明确指出，“双方将联合推进金融市场基础设施方面的合作。英方欢迎上海清算所于2017年在伦敦设立代表处的意向”。2016年底，上海清算所已完成伦敦办事处注册工作，第一时间落实对话成果，标志着公司国际化进程迈出了重要性一步。